“免罰清單”讓執(zhí)法有尺度更有溫度

青島在全省首創(chuàng)輕微違法“免罰清單”制度，6年來(lái)辦理免罰案件5100余件、免除罰款2．5億元

青島一家自動(dòng)化企業(yè)在其官網(wǎng)介紹中，將公司宣傳為“高新技術(shù)企業(yè)”，涉嫌違反反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法，按規(guī)定將被處以二十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款；一檢驗(yàn)檢測(cè)企業(yè)在市場(chǎng)監(jiān)管部門的監(jiān)督檢查中，被查出存在使用的檢測(cè)儀器未粘貼校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)、“流量校準(zhǔn)記錄”中缺少使用后流量校準(zhǔn)信息等違法違規(guī)問(wèn)題，按規(guī)定可能被處3萬(wàn)元以下罰款……

在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域，諸如此類的情形并不少見(jiàn)。一些市場(chǎng)主體尤其是中小微企業(yè)、創(chuàng)新型企業(yè)出現(xiàn)輕微違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為，多半由于對(duì)相關(guān)法律法規(guī)不了解，一旦被查處可能面臨高額罰款，更有可能因受處罰導(dǎo)致信用受損，給市場(chǎng)主體后續(xù)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)不小的壓力和負(fù)面影響。

率先探索實(shí)施輕微違法“免罰清單”制度

近日，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局發(fā)布了《市場(chǎng)監(jiān)管行政違法行為首違不罰清單（一）》及《市場(chǎng)監(jiān)管輕微行政違法行為不予處罰清單（一）》兩張清單，旨在解決社會(huì)關(guān)注的“小案重罰”和“類案不同罰”問(wèn)題，對(duì)全國(guó)上億戶市場(chǎng)主體來(lái)說(shuō)是個(gè)利好消息。

而對(duì)青島210多萬(wàn)戶市場(chǎng)主體而言，早在6年前就已享受到免罰清單帶來(lái)的包容和利好。2019年，青島市場(chǎng)監(jiān)管部門在全省率先探索實(shí)施輕微違法“免罰清單”制度，出臺(tái)了《市場(chǎng)輕微違法經(jīng)營(yíng)行為不予處罰清單》，劃范圍、定標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)主觀上沒(méi)有故意、未造成危害后果的輕微違法行為實(shí)行“首過(guò)免罰”，也就是“小過(guò)錯(cuò)、及時(shí)改、不處罰”，對(duì)扶持壯大市場(chǎng)主體、優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展發(fā)揮了積極作用。

“我們?cè)谡{(diào)查中了解到，這家自動(dòng)化企業(yè)取得了高新技術(shù)企業(yè)證書，但到2022年已經(jīng)過(guò)期便沒(méi)有再申領(lǐng)，根據(jù)法律法規(guī)確實(shí)構(gòu)成作虛假商業(yè)宣傳的違法行為，面臨高額罰款?！笔惺袌?chǎng)監(jiān)管局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示。在執(zhí)法處置中，執(zhí)法人員沒(méi)有簡(jiǎn)單的一罰了之，而是通過(guò)深入調(diào)查得知，該企業(yè)在高新技術(shù)企業(yè)證書失效后，有過(guò)業(yè)務(wù)往來(lái)的都是老客戶，并沒(méi)有通過(guò)網(wǎng)站虛假商業(yè)宣傳而發(fā)生業(yè)務(wù)，考慮到其違法行為情節(jié)輕微、未造成嚴(yán)重危害后果，并且企業(yè)對(duì)網(wǎng)站內(nèi)容及時(shí)整改，符合“免罰清單”中規(guī)定的情形，最終對(duì)其免于處罰。

輕微免罰一方面給予市場(chǎng)主體一次改過(guò)自新的機(jī)會(huì)，讓市場(chǎng)主體充分感受到監(jiān)管部門執(zhí)法的溫度，尤其是給予初創(chuàng)企業(yè)、困難企業(yè)更多包容，也有利于他們及時(shí)糾錯(cuò)、放下包袱、輕裝上陣。

“不予處罰”原本是行政機(jī)關(guān)依法擁有的裁量權(quán)之一，但由于其法律規(guī)定較為原則化、不易操作，所以一線執(zhí)法人員在適用的時(shí)候經(jīng)常存在“顧慮”，影響了免罰規(guī)定的適用。免罰清單的核心是對(duì)“不予處罰情形”的具體化、明確化，讓法律法規(guī)和執(zhí)法實(shí)踐更好銜接。

為完善免罰案件辦理程序，為執(zhí)法人員提供精準(zhǔn)指引，解決基層執(zhí)法“不會(huì)”“不敢”的問(wèn)題，青島市不只推出清單，還專門出臺(tái)《青島市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為不予行政處罰規(guī)定》，與具體化、可操作性更強(qiáng)的“免罰清單”相輔相成，構(gòu)建起更為完備的工作配套機(jī)制，讓執(zhí)法有尺度更有溫度。

“免罰清單”從最初的30項(xiàng)增加至122項(xiàng)

輕微違法“免罰清單”制度推行以來(lái)，市市場(chǎng)監(jiān)管局結(jié)合形勢(shì)發(fā)展要求，聚焦企業(yè)發(fā)展之難、服務(wù)發(fā)展之需，持續(xù)規(guī)范完善免罰工作機(jī)制，推動(dòng)“免罰清單”迭代升級(jí)，在擴(kuò)大免罰覆蓋面上下功夫，從清單1．0版升級(jí)至3．0版，再到2024年新增免罰清單，免罰事項(xiàng)和免罰領(lǐng)域不斷擴(kuò)充。截至目前，青島市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)行的清單事項(xiàng)從最初的30項(xiàng)增加至122項(xiàng)，涉及監(jiān)管領(lǐng)域從8個(gè)擴(kuò)充至16個(gè)，涵蓋市場(chǎng)主體登記證照管理、食品、廣告、合同、價(jià)格、質(zhì)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、化妝品、計(jì)量、認(rèn)證認(rèn)可等多個(gè)領(lǐng)域，輕微免罰制度覆蓋面由“局部實(shí)施”逐步向“全面推行”升級(jí)。

6年來(lái)，全市市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域累計(jì)辦理輕微違法免罰案件5100余件，免罰總金額超2．5億元，免罰案件數(shù)量和免罰金額均呈逐年遞增趨勢(shì)，真正實(shí)現(xiàn)了為企業(yè)“減罰款、減負(fù)擔(dān)、減干擾”，為市場(chǎng)主體帶來(lái)看得見(jiàn)、摸得著的利好。

用“小清單”放大營(yíng)商環(huán)境“暖效應(yīng)”

一座真正具有法治精神的城市，一定是既恪守規(guī)則，又能用精度和溫度呵護(hù)規(guī)則?！笆走^(guò)免罰”不等于“首過(guò)全免”，且“免罰”不等于“免責(zé)”，在為企業(yè)“減負(fù)擔(dān)”的同時(shí)，市場(chǎng)監(jiān)管部門還“加服務(wù)”，深入推進(jìn)“預(yù)防為主、輕微免罰、重違嚴(yán)懲、過(guò)罰相當(dāng)、事后回訪”的服務(wù)型執(zhí)法新模式，更加重視對(duì)免罰后主體的指導(dǎo)規(guī)范和后續(xù)監(jiān)管，堅(jiān)持做好對(duì)免罰后主體的整改核查指導(dǎo)工作，形成免罰、整改、規(guī)范工作閉環(huán)。搭建“市場(chǎng)監(jiān)管服務(wù)通”平臺(tái)，提供“線上坐診、線下出診”服務(wù)；在青島自貿(mào)片區(qū)試點(diǎn)實(shí)施執(zhí)法“觀察期”制度，試行“四新經(jīng)濟(jì)”企業(yè)“觀察期”內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)防控承諾制，不斷釋放市場(chǎng)主體活力。

相反地，法律的寬容是有條件的，免罰制度的推行絕不是要弱化行政執(zhí)法，而是要做到“該寬的寬，該嚴(yán)的嚴(yán)”，對(duì)食品、藥品、特種設(shè)備和工業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量等直接關(guān)系人民群眾身體健康和生命財(cái)產(chǎn)安全的重點(diǎn)產(chǎn)品和重點(diǎn)領(lǐng)域，堅(jiān)決守牢安全底線，堅(jiān)持“重違嚴(yán)懲”。一寬一嚴(yán)，雙管齊下，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法寬嚴(yán)相濟(jì)、情理相融，用“小清單”放大了營(yíng)商環(huán)境“暖效應(yīng)”。（青島日?qǐng)?bào)／觀海新聞?dòng)浾?吳帥）